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交易商协会地下痛斥康得集团、康得新并暂停其债务融资对象营业

 

经交易商协会2019年第8次自律处罚会议审议,决定赐与康得投资集团无限公司(以下简称“康得集团”)、康得新复合伙料集团股分无限公司(以下简称“康得新”)地下痛斥、责令整改和暂停债务融资对象相干营业的处罚。自律处罚决定于2019731日正式失效。

经查,康得集团作为债务融资对象发行人,存在以下严重背背银行间市场相干自律管理规矩的行动一是康得集团未对归集子公司资金并大年夜额划出体外的过程停止真实账务处理,个中包含应用不真实存在的凭证停止财务处理、经过过程体外账户完成归集资金体外划转等,招致公司2015-2017年年度财务申报和2018年三季度财务报表中泉币资金、其他应收款、其他敷衍款、利钱费用和净利润等科目数据不真实、不精确。二是康得集团与北京银行西单支行签订的《现金管理营业协作协定》对公司财务管理、运营自力性有严重年夜影响,但其未在定向债务融资对象发行协定及年度申报中表露该协定的重要内容,信息表露不完全。三是康得集团于20179月至20186月时代发行的5期定向债务融资对象发行协定中关于发行人自力性的表述与实际情况不符。四是康得集团未在定向债务融资对象发行文件及相干债项存续期内表露向康得碳谷科技无限公司(以下简称“康得碳谷”)增资的严重年夜合同事项和部分对外担保事项。五是康得集团未就201810月至12月时代出现的多笔借钱过期事项停止存续期信息表露,也未启动发行文件商定的投资人保护法式榜样。

康得新作为债务融资对象发行人,存在以下严重背背银行间市场相干自律管理规矩的行动:一是康得新及部分子公司前后参加康得集团的现金管理办事搜集,相干账户资金被及时归集至康得集团账户,但其未对资金归集事项停止账务处理,2015-2018年年度财务申报信息不真实。二是康得新及部属子公司参加现金管理办事搜集的事项对康得新财务管理、运营自力性有严重年夜影响,但其未在债务融资对象召募解释书及年度申报中表露现金管理办事搜集的相干信息。三是康得新于20172月至20184月发行的4期债务融资对象召募解释书中关于公司股东不存在占用其资产的行动表述不真实。四是康得新发行的“18康得新SCP001”和“18康得新SCP002”召募资金均被归集至康得集团账户,召募资金应用情况与召募解释书商定不符。五是康得新未在银行间市场持续表露投资康得碳谷、收买海内高分子材料平台等严重年夜合同事项。六是康得新未及时表露向部分银行借钱供给抵质押物的严重年夜事项。

康得集团和康得新经久虚假表露财务信息,债务融资对象发行文件信息表露不真实、不完全,存续期未表露相干严重年夜事项信息,且债务融资对象出现严重年夜风险或背约情况,相干行动严重伤害了投资人权益,背背了市场诚信认识,对平易近营企业融资情况形成了严重年夜不良影响。康得集团和康得新上述行动明显背背了《银行间债券市场非金融企业债务融资对象信息表露规矩》、《银行间市场非金融企业债务融资对象发行标准指引》、《非金融企业债务融资对象定向发行注册文件表格体系》和《非金融企业债务融资对象存续期信息表露表格体系》等相干规定,背规现实清楚、证据充分、情节卑劣,经自律处罚会议审议,赐与两家发行人地下痛斥、责令改正、暂停债务融资对象相干营业的处罚,赐与相干义务人地下痛斥、严重正告和正告不等的处罚,并认定部分人员为债务融资对象市场不恰当人选。针对康得集团和康得新债务融资对象相干中介机构的涉嫌背规行动和部分义务人员的复审请求,协会正按流程推动相干任务,待构成自律处罚决定后另行传递。

信息表露是债券市场安康运转的基本,也是背法背规的“高危区”,个别发行主体对司法律例和市场规律缺乏畏敬之心,出现严重伤害投资人权益的恶性行动,对此,交易商协会将持续加大年夜查处力度,从快从宽大戒,实在保护市场次序,污染市场生态。

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