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中国银行间市场交易商协会告诉布告

 

[2016]25

 

 


关于发布《银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩》的告诉布告

 

   为进一步推动我国信用风险缓释对象生长,完美市场信用风险分散、分担机制,促进市场持续安康生长,根据中国人平易近银行(以下简称“人平易近银行”)有关规定及中国银行间市场交易商协会(以下简称“协会”)相干自律规矩,协会组织市场成员在《银行间市场信用风险缓释对象试点营业指引》基本上修订构成了《银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩》,经协会第二届理事会第十一次会议审议经过过程,并于2016923日经人平易近银行立案赞成,现予发布实施。

 

   附件:银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩

 

 

中国银行间市场交易商协会

二○一六年九月二十三日


附件:

银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩

 

第一章            总则

第一条     为丰富银行间市场信用风险管理对象,完美市场风险分担机制,促进市场持续安康生长,根据中国人平易近银行(简称人平易近银行)有关规定及中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)相干自律规矩,制订本规矩。

第二条     本规则所称信用风险缓释对象是指用于管理信用风险的信用衍临盆品。

第三条     信用风险缓释对象营业参与者(简称参与者)应严格遵守和履行有关司法、律例、监管部分规章和交易商协会自律规矩,接收相干监管部分监管和交易商协会自律管理。

第四条     参与者停止信用风险缓释对象交易应遵守公平、诚信、自律、风险自担的准绳。

第五条     参与者展开信用风险缓释对象交易应签订由交易商协会发布的《中国银行间市场金融衍临盆品交易主协定》,或其根据某一种别信用风险缓释对象产品制订发布的交易协定特别版本。

第六条     交易商协会金融衍生品专业委员会(简称专业委员会)将根据本规矩相干条目审议并决定信用风险缓释对象的相干事项。

 

第二章 参与者

第七条     参与者应向交易商协会立案成为核心交易商或普通交易商。个中,核心交易商可与一切参与者停止信用风险缓释对象交易,普通交易商只能与核心交易商停止信用风险缓释对象交易。核心交易商包含金融机构、合格信用促进机构等。普通交易商包含不法人产品和其他非金融机构等。

   境外机构展开信用风险缓释对象交易的相干请求,根据主管部分有关规定另行发布。

第八条     参与者应在展开信用风险缓释对象营业前,参加交易商协会成为会员,并将其信用风险缓释对象交易外部操作规程和风险管理制度送交易商协会立案。外部操作规程和风险管理制度应当至少包含营业授权与分工、交易履行与管理、风险测算与监控、信用事宜触发后的处理、风险申报和外部审计等外容。

第九条     专业委员会将根据市场须要建立信用风险缓释对象报价商制度,并定期停止市场化评价。

 

第三章 信用风险缓释对象的交易清理

第十条     信用风险缓释对象为参考实体供给信用风险保护的债务范围为债券、存款或其他类似债务。

第十一条        信用风险缓释对象分为合约类产品和凭证类产品。

第十二条        信用风险缓释对象可经过过程人平易近银行承认机构的交易体系杀青,也可经过过程德律风、传真和经纪撮合等其他方法杀青。

第十三条        凭证类信用风险缓释对象的挂号托管由人平易近银行承认机构的挂号托管体系停止。

第十四条        信用风险缓释对象中参与主体、合约要素合适停止集中清理的,应提交人平易近银行承认机构的清理体系停止集中清理;不合适停止集中清理的,其清理和结算可由交易两边自行停止。

 

第四章 凭证类产品的创设立案

第十五条        具有必定条件的核心交易商经专业委员会立案承认,可成为凭证类信用风险缓释对象创设机构(简称创设机构)。专业委员会可根据市场需求建立创设机构的市场化评价机制。

第十六条        凭证类信用风险缓释对象实施创设立案制度。创设机构创设凭证类信用风险缓释对象应向交易商协会秘书处提交以下创设立案文件:

(一)创设解释书;

(二)创设凭证的拟表露文件;

(三)交易商协会请求供给的其他材料。

第十七条        交易商协会秘书处对创设立案文件停止情势完全性查对。交易商协会秘书处在受理创设立案文件十个任务日的克日内,未向创设机构停止反应的,视为对创设立案文件的情势完全性无贰言。关于情势不完全的创设立案文件,创设机构应在交易商协会秘书处反应告诉收回后十个任务日内予以补正。未及时补正的,交易商协会秘书处将停止受理并退回相干文件。交易商协会秘书处纰谬此凭证类信用风险缓释对象产品的投资价值及投资风险停止本质性断定。

第十八条        创设机构经过过程交易商协会综合营业和信息办事平台及其他指定平台表露创设解释书、创设表露文件。

第十九条        创设机构应在创设表露文件发布后的十个任务日内经过过程交易商协会综合营业和信息办事平台及其他指定平台完成发卖任务,并于资金收讫完成当日处理挂号手续。

第二十条        创设机构应在完成挂号手续后的次一个任务日,将有关创设成果报送交易商协会,并经过过程交易商协会综合营业和信息办事平台及其他指定平台表露。

第二十一条            创设机构应在挂号当日向交易流畅场合供给相干要素信息。经创设完成的凭证类信用风险缓释对象在完成挂号手续后的次一任务日便可在银行间市场让渡流畅。

 

第五章 信息表露及报备

第二十二条            参与者应对表露和报备信息的真实性、精确性、完全性、及时性担任,不得有虚假记录、误导性陈述或许严重年夜漏掉。

第二十三条            参与者停止信用风险缓释对象交易时,应及时向交易敌手供给与交易相干的须要信息,并确保所供给信息的真实、精确、完全,不得讹诈或误导交易敌手。

第二十四条            当创设机构产生能够影响履约行动的严重年夜事项时,创设机构应于下一任务日经过过程交易商协会综合营业和信息办事平台及其他指定平台向市场表露。

第二十五条            在凭证类信用风险缓释对象存续期内,创设机构应按照创设表露文件的相干商定,在交易商协会综合营业和信息办事平台及其他指定平台持续表露信息。表露的信息内容包含评级申报、财务申报和审计申报等。

第二十六条            核心交易商应于交易杀青后的次一任务日12:00前,将信用风险缓释对象交易情况送交易商协会立案。

第二十七条            人平易近银行承认的交易、清理、结算机构应于每个任务日停止后将当日的信用风险缓释对象营业运转情况送交易商协会。

第二十八条              交易商协会根据人平易近银行的有关规定,及时向市场表露信用风险缓释对象交易统计数据等有关信息。

第二十九条            交易商协会定期向人平易近银行申报信用风险缓释对象市场情况,发明异常情况及时向人平易近银行申报。

 

第六章 风险控制与管理

第三十条        信用风险缓释对象交易应明白信用事宜产生时的结算条件和方法。结算方法包含但不限于实物结算、现金结算和拍卖结算。

第三十一条            参与者不得展开以其本身债务为标的债务或以本身为参考实体的信用风险缓释对象营业,展开以接洽关系方债务为标的债务或接洽关系方为参考实体的信用风险缓释对象营业应予以表露,并在信用风险缓释对象存续期按季度向交易商协会申报。

第三十二条            任何一家核心交易商的信用风险缓释对象净卖出总余额不得逾越其净资产的500%。任何一家普通交易商的信用风险缓释对象净卖出总余额不得逾越其相干产品范围或净资产的100%。专业委员会可根据信用风险缓释对象市场生长运转情况,合时调剂上述比例数值。

第三十三条            参与者不得以任何手段把持信用风险缓释对象交易价格。

第三十四条            参与者不得应用内幕消息展开信用风险缓释对象营业。参与者应建立完美的防火墙制度或办法防备信用风险缓释对象的内幕交易。

第三十五条            当交易两边就信用事宜存在争议时,可提请专业委员会出具相干看法。

第三十六条            信用风险缓释对象交易产生胶葛时,两边可按照有关商定请求仲裁或许向人平易近法院提告状讼,并于接到失效的仲裁判决或法院判决的十个任务日内,将成果投递交易商协会。

第三十七条            对背背本规矩的参与者,交易商协会根据相关自律管理规矩停止处理。

 

第七章 附则

第三十八条            本规矩由交易商协会秘书处担任解释。

第三十九条            本规矩自发布之日起实施。

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