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中国银行间市场交易商协会文件

 

中市协发[2016]135

 

 


关于信用风险缓释对象试点营业相干立案事项的告诉

 

各市场参与者:

为加强信用风险缓释对象试点营业自律管理,促进试点营业标准生长,根据《银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩》及相干产品指引,现就试点营业相干立案事项告诉以下:

一、金融机构立案成为核心交易商应符合以下请求:

(一)符合国度金融管理部分的营业天资请求;

(二)装备从事信用风险缓释对象的专业人员;

(三)建立信用风险缓释对象外部操作规程和风险管理制度;

(四)比来2年没有背法和严重年夜背规行动。

2、不法人产品立案成为普通交易商应符合以下请求:

(一)符合投资协定商定的投资范围;

(二)装备从事信用风险缓释对象的专业人员;

(三)不法人产品的管理人建立信用风险缓释对象外部操作规程和风险管理制度;

(四)不法人产品的管理人比来2年没有背法和严重年夜背规行动。

3、其他非金融机构立案成为普通交易商应符合以下请求:

(一)装备从事信用风险缓释对象的专业人员;

(二)建立信用风险缓释对象外部操作规程和风险管理制度;

(三)比来2年没有背法和严重年夜背规行动。

四、核心交易商立案成为信用风险缓释凭证创设机构(简称凭证创设机构)应符合以下请求:

(一)净资产很多于40亿元人平易近币;

(二)具有从事信用风险缓释凭证营业的专业人员,并装备须要的营业体系和信息体系;

(三)建立完全的信用风险缓释凭证创设外部操作规程和营业管理制度;

(四)具有较强的信用风险管理和评价才能,有丰富的信用风险管理经历,并装备5名以上(含5名)的风险管理人员。

五、核心交易商立案成为信用联系单子创设机构(简称单子创设机构)应符合以下请求:

(一)净资产很多于40亿元人平易近币;

(二)具有从事信用联系单子营业的专业人员,并装备须要的营业体系和信息体系;

(三)建立完全的信用联系单子创设外部操作规程和营业管理制度;

(四)具有较强的信用风险管理和评价才能,有丰富的信用风险管理经历,并装备5名以上(含5名)的风险管理人员。

六、符合上述请求的信用风险缓释对象营业参与者(简称参与者)应参加中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)成为会员,并按照附件1的详细请求向交易商协会秘书处提交立案材料。核心交易商、凭证创设机构和单子创设机构的相干立案材料经交易商协会金融衍生品专业委员会审议经过过程后,可展开相干营业;普通交易商的相干立案材料经交易商协会秘书处立案后,可展开相干营业。

7、核心交易商应于交易杀青后的次一任务日12:00前,将信用风险缓释对象交易信息照实填写在《交易信息立案表》(附件2)中,并以电子邮件和传真的情势发送至交易商协会秘书处。个中,电子邮件主题和附件文件名均以“交易信息-(机构全称)-(交易日)”的方法定名,传真件应由经办人和复核人签字确认。

8、参与者应确保立案信息的真实、精确、完全。

9、参与者应指定专人担任相干立案任务,并将《机构接洽人信息表》(附件3)以电子邮件的方法发送至交易立案邮箱。

十、参与者立案信息产生变革的,应及时与交易商协会秘书处接洽。

特此告诉。

 

立案接洽德律风:010-66538367 010-66539205

入会接洽德律风:010-66539035 010-66538386    

传真:010-66539028 

交易立案邮箱:crmti@nafmii.org.cn

 

 

附件:1.信用风险缓释对象立案材料详细请求

     2.交易信息立案表

     3.机构接洽人信息表

 

 

中国银行间市场交易商协会

2016930日    

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