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中国银行间市场交易商协会文件

 

中市协发〔2018119号

 

 

 

关于信用风险缓释对象普通交易商立案

有关事项的告诉

各市场参与者:

为进一步完美信用风险缓释对象试点营业自律管理制度,促进试点营业标准安康生长,根据《银行间市场信用风险缓释对象试点营业规矩》(交易商协会告诉布告〔201625号)及相干产品指引,如今《关于信用风险缓释对象试点营业相干立案事项的告诉》(中市协发〔2016135号)基本上,就普通交易商立案有关事项告诉以下:

一、金融机构成心成为银行间市场信用风险缓释对象普通交易商的,应向交易商协会秘书处提交集盖机构公章的以下立案材料:

1、立案解释书;

立案解释书需包含以下内容:

1)立案意向;

2)相干营业部分情况简介;

包含岗亭设置、人员简历、职责划分等情况,并应包含金融衍临盆品交易部分、风险管理部分的情况,和相干部分从业人员从业经历和营业资格才能的情况。

3)比来2年无背法和严重年夜背规行动的书面解释;

4)比来2年本机构在银行间市场的相干营业情况解释,包含从事金融衍临盆品营业的情况,和金融衍临盆品订价估值才能的情况。

2、比来年检的《营业执照》的正本复印件;

3、《金融许可证》等金融营业天资的证明文件;

4、信用风险缓释对象外部控制制度和风险管理制度;

5、交易商协会请求供给的其他材料。

2、作为普通交易商的市场参与者应在初次展开信用风险缓释对象营业后30个天然日内,向交易商协会秘书处按相干请求提交普通交易商立案材料。

3、核心交易商在与普通交易商展开交易前,应充分评价交易敌手方风险,做好交易敌手方风险管理,并按照请求向交易商协会报备相干交易信息。

特此告诉。

 

 

 

中国银行间市场交易商协会

20181010     

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